Hướng dẫn thực hiện các biện pháp phòng, chống rửa tiền đối với lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và trò chơi giải trí có thưởng

Cơ quan ban hành

Bộ Tài chính

Người ký

Trần Xuân Hà

Ngày ban hành

24/09/2010

Ngày hiệu lực

08/11/2010

Mục lục (17 điều)

1. Chương I
2. Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
3. Điều 2. Đối tượng áp dụng
4. Điều 3. Giải thích từ ngữ
5. Chương II
6. Điều 4. Quy chế nội bộ về phòng, chống rửa tiền
7. Điều 5. Cán bộ hoặc bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền
8. Điều 6. Quy trình nhận biết khách hàng
9. Điều 7. Rà soát thông tin về khách hàng và giao dịch
10. Điều 8. Giao dịch có giá trị lớn
11. Điều 9. Giao dịch đáng ngờ
12. Điều 10. Quy trình xử lý giao dịch đáng ngờ
13. Điều 11. Áp dụng các biện pháp xử lý tạm thời
14. Điều 12. Thời hạn lưu giữ hồ sơ
15. Điều 13. Đào tạo
16. Điều 14. Kiểm soát nội bộ
17. Điều 15. Xử lý vi phạm
18. Chương III
19. Điều 16. Hiệu lực thi hành
20. Điều 17. Tổ chức thực hiện