Chứng khoán

Cơ quan ban hành

Quốc hội

Người ký

Nguyễn Phú Trọng

Ngày ban hành

29/06/2006

Ngày hiệu lực

01/01/2007

Mục lục (136 điều)

1. Chương I
2. Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
3. Điều 2. Đối tượng áp dụng
4. Điều 3. Áp dụng Luật chứng khoán, các luật có liên quan và điều ước quốc tế
5. Điều 4. Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán
6. Điều 5. Chính sách phát triển thị trường chứng khoán
7. Điều 6. Giải thích từ ngữ
8. Điều 7. Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
9. Điều 8. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
10. Điều 9. Các hành vi bị cấm
11. Chương II
12. Điều 10. Mệnh giá chứng khoán
13. Điều 11. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng
14. Điều 12. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng
15. Điều 13. Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
16. Điều 14. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
17. Điều 15. Bản cáo bạch
18. Điều 16. Báo cáo tài chính
19. Điều 17. Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
20. Điều 18. Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
21. Điều 19. Thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng
22. Điều 20. Hiệu lực đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
23. Điều 21. Phân phối chứng khoán
24. Điều 22. Đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng
25. Điều 23. Huỷ bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng
26. Điều 24. Nghĩa vụ của tổ chức phát hành
27. Chương III
28. Điều 25. Công ty đại chúng
29. Điều 26. Hồ sơ công ty đại chúng
30. Điều 27. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng
31. Điều 28. Nguyên tắc quản trị công ty
32. Điều 29. Báo cáo về sở hữu của cổ đông lớn
33. Điều 30. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình
34. Điều 31. Thu hồi lợi nhuận đối với các giao dịch không công bằng
35. Điều 32. Chào mua công khai
36. Chương IV
37. Điều 33. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
38. Điều 34. Tổ chức và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán
39. Điều 35. Bộ máy quản lý, điều hành của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán
40. Điều 36. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán
41. Điều 37. Quyền của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán
42. Điều 38. Nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán
43. Điều 39. Thành viên giao dịch
44. Điều 40. Niêm yết chứng khoán
45. Điều 41. Giao dịch chứng khoán
46. Chương V
47. Điều 42. Tổ chức và hoạt động của Trung tâm lưu ký chứng khoán
48. Điều 43. Bộ máy quản lý, điều hành của Trung tâm lưu ký chứng khoán
49. Điều 44. Điều lệ Trung tâm lưu ký chứng khoán
50. Điều 45. Quyền của Trung tâm lưu ký chứng khoán
51. Điều 46. Nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký chứng khoán
52. Điều 47. Thành viên lưu ký
53. Điều 48. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
54. Điều 49. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
55. Điều 50. Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
56. Điều 51. Đình chỉ, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
57. Điều 52. Đăng ký chứng khoán
58. Điều 53. Lưu ký chứng khoán
59. Điều 54. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán
60. Điều 55. Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
61. Điều 56. Bảo vệ tài sản của khách hàng
62. Điều 57. Bảo mật
63. Điều 58. Quỹ hỗ trợ thanh toán
64. Chương VI
65. Điều 59. Thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
66. Điều 60. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán
67. Điều 61. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ
68. Điều 62. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
69. Điều 63. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
70. Điều 64. Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
71. Điều 65. Thời hạn cấp Giấy phép thành lập và hoạt động
72. Điều 66. Công bố Giấy phép thành lập và hoạt động
73. Điều 67. Bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động
74. Điều 68. Những thay đổi phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
75. Điều 69. Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
76. Điều 70. Đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
77. Điều 71. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán
78. Điều 72. Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ
79. Điều 73. Quy định về hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
80. Điều 74. Quy định về cảnh báo
81. Điều 75. Giải thể, phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
82. Điều 76. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam
83. Điều 77. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
84. Điều 78. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
85. Điều 79. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
86. Điều 80. Thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán
87. Điều 81. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán
88. Chương VII
89. Điều 82. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán
90. Điều 83. Thành lập quỹ đầu tư chứng khoán
91. Điều 84. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán
92. Điều 85. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán
93. Điều 86. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán
94. Điều 87. Giải thể quỹ đầu tư chứng khoán
95. Điều 88. Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán
96. Điều 89. Báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán
97. Điều 90. Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng
98. Điều 91. Ban đại diện quỹ đại chúng
99. Điều 92. Hạn chế đối với quỹ đại chúng
100. Điều 93. Quỹ mở
101. Điều 94. Quỹ đóng
102. Điều 95. Thành lập quỹ thành viên
103. Điều 96. Công ty đầu tư chứng khoán
104. Điều 97. Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán
105. Điều 98. Ngân hàng giám sát
106. Điều 99. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát
107. Chương VIII
108. Điều 100. Đối tượng và phương thức công bố thông tin
109. Điều 101. Công bố thông tin của công ty đại chúng
110. Điều 102. Công bố thông tin của tổ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng
111. Điều 103. Công bố thông tin của tổ chức niêm yết
112. Điều 104. Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
113. Điều 105. Công bố thông tin về quỹ đại chúng
114. Điều 106. Công bố thông tin của công ty đầu tư chứng khoán
115. Điều 107. Công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán
116. Chương IX
117. Điều 108. Thanh tra chứng khoán
118. Điều 109. Đối tượng và phạm vi thanh tra
119. Điều 110. Hình thức thanh tra
120. Điều 111. Thẩm quyền, căn cứ ra quyết định thanh tra
121. Điều 112. Nội dung quyết định thanh tra
122. Điều 113. Thời hạn thanh tra
123. Điều 114. Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra
124. Điều 115. Nhiệm vụ, quyền hạn của người ra quyết định thanh tra
125. Điều 116. Nhiệm vụ, quyền hạn của Trưởng Đoàn thanh tra và thành viên Đoàn thanh tra
126. Điều 117. Kết luận thanh tra
127. Điều 118. Nguyên tắc xử lý vi phạm
128. Điều 119. Các hình thức xử phạt vi phạm hành chính
129. Điều 120. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
130. Điều 121. Xử lý hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng
131. Điều 122. Xử lý hành vi vi phạm quy định về công ty đại chúng
132. Điều 123. Xử lý hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán
133. Điều 124. Xử lý hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
134. Điều 125. Xử lý hành vi vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán
135. Điều 126. Xử lý hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán
136. Điều 127. Xử lý hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, về ngân hàng giám sát
137. Điều 128. Xử lý hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin
138. Điều 129. Xử lý hành vi vi phạm quy định về báo cáo
139. Điều 130. Xử lý hành vi cản trở việc thanh tra
140. Chương X
141. Điều 131. Giải quyết tranh chấp
142. Điều 132. Bồi thường thiệt hại
143. Điều 133. Khiếu nại, tố cáo, khởi kiện
144. Chương XI
145. Điều 134. Áp dụng Luật chứng khoán đối với tổ chức hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành
146. Điều 135. Hiệu lực thi hành
147. Điều 136. Hướng dẫn thi hành