Hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Cơ quan ban hành

Bộ Tài chính

Người ký

Trần Xuân Hà

Ngày ban hành

16/03/2011

Ngày hiệu lực

10/05/2011

Mục lục (32 điều)

1. Chương I
2. Điều 1. Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
3. Điều 2. Áp dụng các nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính
4. Điều 3. Cách tính thời hạn, thời hiệu xử phạt
5. Điều 4. Các hình thức xử phạt
6. Chương II
7. Điều 5. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
8. Điều 6. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng
9. Điều 7. Vi phạm quy định về nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
10. Điều 8. Vi phạm quy định về niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán
11. Điều 9. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
12. Điều 10. Vi phạm quy định về thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
13. Điều 11. Vi phạm quy định về Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán
14. Điều 12. Xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định thành lập quỹ thành viên
15. Điều 13. Vi phạm quy định về giao dịch nội bộ và thao túng giá chứng khoán
16. Điều 14. Vi phạm quy định về đăng ký hoạt động lưu ký
17. Chương III
18. Điều 15. Phân định thẩm quyền xử phạt
19. Điều 16. Chuyển hồ sơ để xử lý hình sự
20. Điều 17. Quyết định xử phạt
21. Điều 18. Đình chỉ hành vi vi phạm
22. Điều 19. Chuyển giao vụ việc cho người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
23. Điều 20. Trình tự, thủ tục xử phạt vi phạm hành chính
24. Điều 21. Mẫu biên bản, mẫu quyết định sử dụng trong xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
25. Chương IV
26. Điều 22. Căn cứ ra quyết định cưỡng chế
27. Điều 23. Thẩm quyền quyết định cưỡng chế
28. Điều 24. Quyết định cưỡng chế
29. Điều 25. Trường hợp ra quyết định cưỡng chế
30. Điều 26. Các biện pháp cưỡng chế
31. Điều 27. Nguyên tắc áp dụng biện pháp cưỡng chế
32. Điều 28. Trách nhiệm tổ chức thi hành quyết định cưỡng chế
33. Điều 29. Thời hiệu thi hành quyết định cưỡng chế
34. Điều 30. Theo dõi, đôn đốc thu khoản thu trái pháp luật, tiền phạt
35. Điều 31. Trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp cưỡng chế để thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
36. Chương V
37. Điều 32. Trách nhiệm thực hiện