55/2004/QĐ-BTCQuyết địnhCòn hiệu lực

Về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán

Cơ quan ban hành
Bộ Tài chính
Người ký
Lê Thị Băng Tâm
Ngày ban hành
17/06/2004
Ngày hiệu lực
18/07/2004

Mục lục (44 điều)

  1. Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
  2. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo.
  3. Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các công ty chứng khoán và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này./.
  4. Chương I
  5. Điều 1. Phạm vi áp dụng
  6. Điều 2. Giải thích từ ngữ
  7. Chương II
  8. Điều 3. Nguyên tắc cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán
  9. Điều 4. Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán
  10. Điều 5. Hồ sơ xin cấp giấy phép kinh doanh
  11. Điều 6. Thủ tục cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán
  12. Điều 7. Sửa đổi, bổ sung giấy phép kinh doanh chứng khoán
  13. Điều 8. Cấp lại giấy phép kinh doanh chứng khoán
  14. Điều 9. Lệ phí cấp mới, cấp lại, sửa đổi, bổ sung giấy phép kinh doanh chứng khoán
  15. Điều 10. Chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp cho tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài
  16. Điều 11. Lập, đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán
  17. Điều 12. Thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh
  18. Điều 13. Phòng giao dịch của công ty chứng khoán
  19. Điều 14. Đại lý nhận lệnh
  20. Điều 15. Ngừng hoạt động kinh doanh
  21. Điều 16. Đình chỉ, thu hồi giấy phép kinh doanh
  22. Chương III
  23. Điều 17. Tổ chức của công ty chứng khoán
  24. Điều 18. Nguyên tắc hoạt động kinh doanh
  25. Điều 19. Hoạt động môi giới.
  26. Điều 20. Hoạt động tự doanh
  27. Điều 21. Hoạt động bảo lãnh phát hành
  28. Điều 22. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
  29. Điều 23. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư
  30. Điều 24. Các dịch vụ tài chính khác
  31. Điều 25. Vốn khả dụng
  32. Chương IV
  33. Điều 26. Chế độ báo cáo
  34. Điều 27. Các thay đổi phải báo cáo
  35. Điều 28. Chế độ công bố thông tin
  36. Chương V
  37. Điều 29. Nguyên tắc hành nghề kinh doanh chứng khoán
  38. Điều 30. Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán
  39. Điều 31. Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán
  40. Điều 32. Hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán
  41. Điều 33. Gia hạn chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán
  42. Điều 34. Đổi chứng chỉ hành nghề kinh doanh
  43. Điều 35. Thu hồi chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán
  44. Điều 36. Hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán
  45. Điều 37. Lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán
  46. Điều 38. Bổ nhiệm Tổng Giám đốc, Giám đốc
  47. Chương VI
  48. Điều 39. Thanh tra, giám sát
  49. Điều 40. Xử lý vi phạm
  50. Chương VII
  51. Điều 41. Điều khoản thi hành

Thông tin tham khảo. Giá trị pháp lý theo văn bản gốc đăng Công báo.

55/2004/QĐ-BTC: Về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán — ThauSo