Luật Chứng khoán

Cơ quan ban hành

Quốc hội

Người ký

Nguyễn Thị Kim Ngân

Ngày ban hành

26/11/2019

Ngày hiệu lực

01/01/2021

Mục lục (134 điều)

1. Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
2. Điều 2. Đối tượng áp dụng
3. Điều 3. Áp dụng Luật Chứng khoán, các luật có liên quan
4. Điều 4. Giải thích từ ngữ
5. Điều 5. Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán
6. Điều 6. Chính sách phát triển thị trường chứng khoán
7. Điều 7. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán
8. Điều 8. Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
9. Điều 9. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
10. Điều 10. Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán
11. Điều 11. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
12. Điều 12. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán
13. Điều 13. Mệnh giá chứng khoán
14. Điều 14. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng
15. Điều 15. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng
16. Điều 16. Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
17. Điều 17. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng
18. Điều 18. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
19. Điều 19. Bản cáo bạch
20. Điều 20. Báo cáo tài chính
21. Điều 21. Tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên hành nghề được chấp thuận
22. Điều 22. Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
23. Điều 23. Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
24. Điều 24. Thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng
25. Điều 25. Cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
26. Điều 26. Phân phối chứng khoán
27. Điều 27. Đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng
28. Điều 28. Hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng
29. Điều 29. Nghĩa vụ của tổ chức phát hành
30. Điều 30. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng
31. Điều 31. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
32. Điều 32. Công ty đại chúng
33. Điều 33. Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
34. Điều 34. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng
35. Điều 35. Chào mua công khai
36. Điều 36. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình
37. Điều 37. Báo cáo mua lại cổ phiếu, công bố thông tin và thực hiện việc mua lại cổ phiếu
38. Điều 38. Hủy tư cách công ty đại chúng
39. Điều 39. Hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng
40. Điều 40. Nguyên tắc quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng
41. Điều 41. Nội dung quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng
42. Điều 42. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
43. Điều 43. Thành lập và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con
44. Điều 44. Cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
45. Điều 45. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
46. Điều 46. Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
47. Điều 47. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
48. Điều 48. Niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán
49. Điều 49. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con
50. Điều 50. Giao dịch chứng khoán
51. Điều 51. Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam
52. Điều 52. Thành lập và hoạt động của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
53. Điều 53. Cơ cấu tổ chức quản lý của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
54. Điều 54. Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
55. Điều 55. Quyền và nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
56. Điều 56. Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
57. Điều 57. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
58. Điều 58. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
59. Điều 59. Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
60. Điều 60. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
61. Điều 61. Đăng ký chứng khoán
62. Điều 62. Lưu ký chứng khoán
63. Điều 63. Bừ trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
64. Điều 64. Xác lập, chuyển quyền sở hữu và quyền khác đối với chứng khoán
65. Điều 65. Bảo vệ tài sản của khách hàng
66. Điều 66. Quỹ hỗ trợ thanh toán
67. Điều 67. Quỹ bù trừ
68. Điều 68. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
69. Điều 69. Ngân hàng thanh toán
70. Điều 70. Thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
71. Điều 71. Đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh
72. Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán
73. Điều 73. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
74. Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
75. Điều 75. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
76. Điều 76. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
77. Điều 77. Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
78. Điều 78. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
79. Điều 79. Hồ sơ, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động
80. Điều 80. Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
81. Điều 81. Nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
82. Điều 82. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
83. Điều 83. Công bố thông tin hoạt động
84. Điều 84. Ngày chính thức hoạt động
85. Điều 85. Duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
86. Điều 86. Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
87. Điều 87. Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
88. Điều 88. Quản lý tài sản của khách hàng
89. Điều 89. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
90. Điều 90. Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
91. Điều 91. Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
92. Điều 92. An toàn tài chính
93. Điều 93. Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
94. Điều 94. Đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
95. Điều 95. Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
96. Điều 96. Giải thể, phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
97. Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
98. Điều 98. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán
99. Điều 99. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán
100. Điều 100. Thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán
101. Điều 101. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán
102. Điều 102. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán
103. Điều 103. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán
104. Điều 104. Giải thể quỹ đầu tư chứng khoán
105. Điều 105. Hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán
106. Điều 106. Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán
107. Điều 107. Báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán
108. Điều 108. Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng
109. Điều 109. Ban đại diện quỹ đại chúng
110. Điều 110. Hạn chế đối với quỹ đại chúng
111. Điều 111. Quỹ mở
112. Điều 112. Quỹ đóng
113. Điều 113. Thành lập quỹ thành viên
114. Điều 114. Công ty đầu tư chứng khoán
115. Điều 115. Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán
116. Điều 116. Ngân hàng giám sát
117. Điều 117. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát
118. Điều 118. Đối tượng công bố thông tin
119. Điều 119. Nguyên tắc công bố thông tin
120. Điều 120. Công bố thông tin của công ty đại chúng
121. Điều 121. Công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng
122. Điều 122. Công bố thông tin của tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp
123. Điều 123. Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
124. Điều 124. Công bố thông tin về quỹ đại chúng
125. Điều 125. Công bố thông tin về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
126. Điều 126. Công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
127. Điều 127. Công bố thông tin của cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
128. Điều 128. Công bố thông tin của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ
129. Điều 129. Thanh tra chứng khoán
130. Điều 130. Nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
131. Điều 131. Trách nhiệm phối hợp của các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
132. Điều 132. Xử lý vi phạm
133. Điều 133. Giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại
134. Điều 134. Hiệu lực thi hành